可持续和负责任的投资者2013政策重点

2013年1月31日

奥巴马总统的第二个任期就职典礼提供了一个重要的时刻在关注领域政策有效性的全国水平评估谁在乎财务责任性和可持续性，作出合理的投资决策标准的投资者。竞彩足球app怎么下载

脆弱性和全球经济的波动性 - 主要金融机构在美国和近13万亿$投资者资产流失的崩溃凸显 - 已经动摇，因为大银行，投资公司和保险公司的漏洞投资者信心被证明由过度冒险和不良或不存在的监管造成的。据芝加哥布斯/凯洛格金融信托指数，投资者的79％必须在金融体系不信任。美国人的百分之六十四认为，根据2012年的伦理和行动调查：随身携带的声音，，企业的不当行为方面发挥了当前的经济危机显著因素。

Four years ago, the receptivity of the President’s transition team to these issues gave reason for hope among sustainable and responsible investors that systemic financial reforms would be put into place and that the business risks associated with climate change would be viewed as material to the financial bottom line. But financial institutions (and the power they wield over Congress) has delayed the implementation of important financial reform laws and regulations since 2009.

让我们继续走上改革之路的进度检查：

美国证券交易委员会（SEC）

虽然缺乏监管的是这一代的大萧条负有部分责任，美国国会仍然未能提供美国证券交易委员会与预算和必要的监测人员，调查和追究的是把美国人民处于危险之中，通过这些个人和机构疏忽或虐待。不幸的是，美国证券交易委员会只有在管理10个考官在投资顾问的资产每万亿美元（这是19早在2005年）。

它的$ 1.3十亿年度预算和5100人员必须监督：

万名投资顾问
9700个基金
4500券商有超过16个分公司
9100家报告公司的信息披露和财务报表
450个转移剂
5个国家证券交易所
8个主动清算机构
9个国家认可的统计评级机构
公众公司会计监督委员会
金融业监管局
市规章制定证券董事会
证券投资者保护公司。

相比较而言，FDIC有一个$ 2.7十亿预算和超过8000名员工进行监控，以及7700个的金融机构，这反映了美国证券交易委员会是如何严重资源不足。

随后而来的多德 - 弗兰克法案。

下一页：更多关于SEC

法规制定相关的多德 - 弗兰克华尔街金融改革和消费者保护法案继续受到规则的绝对数量必须坚持以起草以及来自商务部，美国商会诉讼的威胁和其他商业团体。已经取得成功的在几个方面：

代理访问规则使股东提名董事到公司董事会的权利，有那些被提名人出现在公开交易的公司必须向所有股东的委托书;
美国证券交易委员会不再自动发出“不采取行动”字母省略股东提案进行了询问管理层进行风险评估或审查环境，社会和公司治理的财务影响（ESG）的问题，这意味着SEC现在认为ESG问题为原料的财务业绩;
上市公司现在必须披露其使用来自“冲突”的国家采购矿物质以及通过公开资源开采企业其他政府的任何款项;和
美国证券交易委员会投资咨询委员会的成立是为了让投资者提供现有的和拟议法规直接输入。投资者倡导的相关办公室预计将很快建立。

美国证券交易委员会的政策重点目前正在进行包括：